9月5日，中國證券業(yè)協(xié)會發(fā)布《證券公司做好金融“五篇大文章”專項評價辦法（試行）》（簡稱《評價辦法》），綜合考慮行業(yè)代表性、指標成熟度、數(shù)據(jù)可驗證性等因素選取評價指標，以定量指標為主、定性指標為輔，涵蓋金融“五篇大文章”各領(lǐng)域，科技金融指標相對豐富、權(quán)重相對較高。

中國證券業(yè)協(xié)會表示，將做好《評價辦法》實施工作，根據(jù)評價試行情況及時總結(jié)實踐經(jīng)驗，進一步研究優(yōu)化評價指標和工作機制，更好發(fā)揮專項評價的激勵約束作用，引導證券公司更好發(fā)揮功能性，推動證券行業(yè)高質(zhì)量發(fā)展。

定量+定性指標涵蓋“五篇大文章”各領(lǐng)域

《評價辦法》在評價程序、結(jié)果運用等方面的規(guī)定與協(xié)會現(xiàn)有的其他專項評價總體保持一致。評價指標方面，主要包括定量評價指標，反映公司對金融“五篇大文章”重點領(lǐng)域貢獻度及相關(guān)能力，以及定性指標，反映機制建設(shè)和業(yè)務(wù)資源持續(xù)投入。

在定量指標方面，科技金融指標包括科技創(chuàng)新債券承銷金額及數(shù)量、科技型企業(yè)股權(quán)融資金額及數(shù)量、科技型企業(yè)重大資產(chǎn)重組交易金額及數(shù)量、證券公司另類子公司直接投資于非上市非掛牌的科技型企業(yè)金額、證券公司私募子公司管理的私募股權(quán)創(chuàng)投基金投向科技型企業(yè)的金額。

綠色金融指標包括綠色債券及低碳轉(zhuǎn)型債券承銷金額及數(shù)量。普惠金融指標包括中小微企業(yè)支持債券及中小微企業(yè)債券承銷金額及數(shù)量、民營企業(yè)債券承銷金額及數(shù)量。養(yǎng)老金融指標包括代銷個人養(yǎng)老金產(chǎn)品規(guī)模。數(shù)字金融指標包括證券公司數(shù)字化能力成熟度與證券科技類獎項情況。

在定性指標方面，機制建設(shè)指標包括是否將做好金融“五篇大文章”納入經(jīng)營發(fā)展戰(zhàn)略，是否規(guī)范建設(shè)相關(guān)領(lǐng)域?qū)I(yè)化組織架構(gòu)體系，是否建立健全科學合理的激勵機制和盡職免責制度。業(yè)務(wù)資源持續(xù)投入指標包括證券公司服務(wù)金融“五篇大文章”的持續(xù)投入綜合增長率。附加項指標主要反映證券公司發(fā)揮功能作用、積極落實年度相關(guān)重點政策、創(chuàng)新示范等情況。

科技金融賦分較高 加分范圍較廣

《評價辦法》在指標設(shè)定、計分標準等方面綜合考慮不同類型公司資源稟賦差異，鼓勵各類行業(yè)機構(gòu)積極服務(wù)金融“五篇大文章”。

一是結(jié)合實際、突出重點，證券公司在科技金融領(lǐng)域資源投入相對較大、評價指標相對豐富，因此賦分相對較高，共50分，科技領(lǐng)域債券融資10分、科技領(lǐng)域股權(quán)融資16分、科技領(lǐng)域并購重組12分、科技領(lǐng)域股權(quán)投資12分，綠色金融、普惠金融、養(yǎng)老金融、數(shù)字金融各賦10分。

二是加分范圍較廣、分差較小，對大部分指標排名前50名的公司予以分檔加分，且各檔位分差1—2分，50名后賦予基礎(chǔ)分，有利于支持引導各類公司結(jié)合自身資源稟賦積極參與。

三是統(tǒng)籌考慮金額與數(shù)量，對大部分指標同時設(shè)置金額及家數(shù)(數(shù)量)的計分標準，避免絕對規(guī)模對評價結(jié)果影響過大。

四是設(shè)定基礎(chǔ)分，考慮到證券公司業(yè)務(wù)集中度較高的現(xiàn)狀，對未達到各項指標加分標準的公司，區(qū)分不同指標權(quán)重設(shè)定一定基礎(chǔ)分，避免最終得分分差過大，鼓勵行業(yè)機構(gòu)差異化發(fā)展、特色化經(jīng)營。

根據(jù)規(guī)定，專項評價原則上在每年上半年開展，評價期為上一年度1月1日至12月31日。在評價程序、結(jié)果運用等方面的規(guī)定與中國證券業(yè)協(xié)會現(xiàn)有的其他專項評價總體保持一致。

中國證券業(yè)協(xié)會介紹，《評價辦法》主要遵循三方面原則，一是聚焦重點，動態(tài)優(yōu)化。按照穩(wěn)起步原則，聚焦核心業(yè)務(wù)、突出功能作用，綜合考慮行業(yè)代表性、指標成熟度、數(shù)據(jù)可驗證性等因素選取評價指標，以提高評價工作質(zhì)效。二是加強統(tǒng)籌，做好銜接。《評價辦法》與協(xié)會現(xiàn)有社會責任、債券執(zhí)業(yè)質(zhì)量、數(shù)字化能力成熟度等專項評價做了統(tǒng)籌銜接，各有側(cè)重，以減少重復評價，并減輕公司報送負擔。三是綜合評價，公平客觀?！对u價辦法》共包括14項代表性評價指標，從不同維度綜合考核證券公司做好金融“五篇大文章”的質(zhì)效。

校對：楊舒欣