作者：中天國富證券有限公司

2025年7月，中天國富證券第三屆IT文化節活動圓滿落幕。本屆IT文化節以“三載砥礪，數字金融”為主題，圍繞財富與機構業務的數智化升級、投行和投資業務的科技賦能、AI在金融全場景的應用等多個領域開展深入研討和交流，并面向全體員工開展“AI幫我做”活動，全面激發AI技術在日常工作中多種場景的應用靈感和熱情。公司總裁楊安西在活動中表示，證券行業正處于深刻變革的關鍵時期，既有前所未有的機遇，也面臨著更高的挑戰，而數字化轉型則越來越成為證券行業實現高質量發展的核心驅動力。公司CIO劉力則表示，公司通過三年數字化轉型，成功將超融合私有云、數據中臺、投行業務底稿管理系統、全風系統、統一權限管理體系、RPA數字員工、ITSM系統、AI數字員工等技術運用到實際業務流程和公司日常管理中，持續助力公司風險合規文化、專業文化、高效文化、守正創新及團結協作等多種文化理念落地，實現了從“基礎支撐”到“價值創造”的蛻變。

當前，我國證券行業正步入金融科技與文化建設深度融合的關鍵階段。中央金融工作會議明確提出要做好“科技金融、綠色金融、普惠金融、養老金融、數字金融”五篇大文章，其中數字金融作為現代化金融體系的核心要素，正推動行業從傳統運營向智慧化、精細化加速轉型。在中國證監會《證券行業數字化轉型專題研究報告》及證券業協會《證券行業文化建設十要素》等政策指引下，推動科技賦能文化治理、以數字化手段提升合規風控水平，已成為行業實現高質量發展的共識性路徑。在此背景下，中天國富積極響應國家戰略與行業號召，通過數字化手段將“合規、誠信、專業、穩健”的文化要求嵌入業務流程，實現“人控”向“技控”“智控”轉變，系統推進數字基因與文化根脈的深度融合，不僅有效應對了合規落地顆粒度把控和風控標準不統一等行業共性挑戰，更探索出了一條以數字化助推文化理念落地、賦能經營提質增效的特色之路。

從“人防”到“技防”：智能化合規風控體系筑牢文化根基

證券行業傳統合規風控管理高度依賴人工操作，存在標準執行不一、響應滯后等痛點。隨著業務復雜度提升和監管要求日趨嚴格，單純依靠“人防”模式難以實現全面風險覆蓋。中天國富證券直面這一行業共性挑戰，以數據中臺建設為核心，構建智能化風控體系。

2023年，中天國富證券啟動數據中臺建設，通過完善制度、優化架構、搭建平臺和加強數據質量管理，多維度保障數據資產的安全與流轉效率。通過對各類風險數據統一識別、計量、動態監控，并將其轉化成多維度可視化報告，顯著提升了風險治理的權威性和實時性，同時對所有業務風控環節實現自動化監控與預警，實現了風險管理的事前、事中與事后全流程覆蓋，顯著提升了風險識別和防范水平，為合規文化的扎實落地提供了強有力的技術支撐。

在權限管理方面，面對證券企業系統眾多、業務復雜、權限分散的現狀，中天國富證券積極順應數字化管理趨勢。自2023年起，依托低代碼平臺、數據中臺、RPA等先進工具，全面打造統一權限管理體系。截至2025年7月，已將27個核心業務系統納入統一管理，涵蓋經紀、自營、交易、結算、合規風控等關鍵領域。實現權限管理的規范化、標準化和智能化，不僅提升了合規運營的質效，也為客戶信息安全與公司穩健經營筑牢了底座。

系統運維升級：數字監管控平臺書寫文化建設實踐新篇章

證券信息系統數量多、架構復雜，傳統運維模式存在響應滯后、管控盲區等風險，直接影響業務連續性和合規性。中天國富證券依托數字化轉型戰略，致力于實踐“合規、誠信、專業、穩健”的企業文化理念，打造“監管控一體化平臺”，引入先進的數字化運維監控手段，實現關鍵系統的實時監測和預警，有效提升了業務系統的穩定性、安全性和合規水平。通過統一運維門戶、可視化大屏等工具，運維團隊能夠一站式掌控各系統健康狀況，及時發現并化解潛在風險。這一數字賦能舉措，不僅提升了技術支撐能力，更將“合規、誠信、專業、穩健”的企業文化理念深度嵌入到數字化運維實踐中，推動員工在工作中主動踐行合規和風險防控要求，為公司高質量發展穩固根基。

數字化員工：實現“體驗式”落地，創新驅動發展格局

證券業務中存在大量重復性、低價值操作，不僅擠占員工精力，更影響文化理念向實際行動的轉化。中天國富證券通過部署RPA數字員工，實現了流程自動化與人機協同的新模式。截至目前，公司已部署112個數字員工，年均自動完成任務逾1.4萬次，覆蓋了清算對賬、人力考勤等多個業務領域，有效減輕了員工重復性工作負擔，實現人力資源的高效配置，將合規與高效文化有機融合。

同時，為匹配“協同發展、精細化管理”戰略目標，公司自2023年引入ITIL體系，建設ITSM平臺，規范IT實施及運維流程，推動管理體系統一、流程標準化與服務持續優化。自ITSM系統上線以來，累計完成服務請求7000余次，服務滿意度由95%提升至99.5%，通過不斷升級IT服務目錄，持續促進公司運維效率和服務品質雙提升，讓每一位員工切實感受到數字化轉型帶來的便捷與高效。

展望未來：數智融合，穩健前行

三載探索，碩果初顯。IT文化節已成為中天國富證券數字化轉型與文化建設協同共進的鮮明標志。公司通過科技賦能文化、數據驅動風控、智能深化協同，真正實現了文化從“理念倡導”到“行為嵌入”的深刻轉變。展望未來，中天國富證券將繼續秉持“科技賦能文化，數字引領未來”的理念，進一步拓展人工智能、區塊鏈等在合規管理、廉潔從業、客戶服務等環節的創新應用，持續完善“制度—技術—文化”三相融合的治理生態。公司將以更高水平數字化建設踐行金融報國使命，在服務國家數字金融戰略與金融安全大局中展現新擔當、實現新作為，為證券行業高質量發展注入穩健而澎湃的數字動力。